涉案企业刑事合规审查的“准入与验收”标准    

“Access and Acceptance”Criteria for Criminal Compliance Review of Corporations Related to Criminal Cases

中文题名：涉案企业刑事合规审查的“准入与验收”标准

作者：李兰英

第一作者：李兰英

机构：[1]厦门大学法学院,福建厦门361005

年份：2023

期号：2

起止页码：100-112

中文期刊名：政法论丛

中文关键词：刑事合规审查;准入标准;验收标准;不起诉裁量;行为准则;

摘要：涉案企业刑事合规“准入与验收”是保障企业刑事合规制度正当性与实效性的两个关键端口。检察机关具有审查是否具备“准入和验收”标准的权力,涉案企业均具有申请启动企业刑事合规考察的权利。检察机关在合规考察准入环节,可从客观标准、主观标准与企业标准三个方面进行综合因素的审查,合规考察的验收标准可以从形式和实质两个层面进行。合规有效性判断标准是建设预防企业再犯罪的行为准则,最终形成合规守法、积极向上的合规文化。企业合规计划具有稳定性、可持续性特征,也有针对性和动态性的特点。必要时,在验收环节可采纳“行政合规+刑事合规”相结合的考察标准,实现预防企业犯罪的溯源治理。

分类号：DF72[民事诉讼法]

收录：BDHX:【BDHX2020】；RCCSE;中国人文社科核心期刊;核心刊;