证券自律组织民事责任绝对豁免研究——基于美国Weissman案引发的思考    

中文题名：证券自律组织民事责任绝对豁免研究——基于美国Weissman案引发的思考

作者：于向花 李志君

第一作者：于向花

机构：[1]吉林大学法学院,长春130021;[2]大连民族学院法律系,辽宁大连116600

年份：2012

期号：1

起止页码：149-152

中文期刊名：甘肃社会科学

中文关键词：证券自律组织;民事责任绝对豁免;相对豁免;

摘要：证券自律组织能否因其履行自律监管职责的行为而被诉诸承担民事责任是证券市场的重大制度安排。美国传统司法实践认为自律组织在行使法律赋予的自律监管权力时,应享有民事责任绝对豁免权。但Weissman案的判决体现了法院对自律组织适用绝对豁免理论进行严格解释的倾向,引发了学界的激烈争论。赋予自律组织绝对豁免权的基础仍存在,但应当做出必要的改革。应通过立法进一步明确自律组织自律监管权力的范围,合理规范其自由裁量权的行使,并排除故意行为受豁免保护,以相对豁免原则代替绝对豁免理论。

分类号：D912.287[金融法]

收录：BDHX:【BDHX2011】；CSSCI:【CSSCI2012_2013】；中国人文社科核心期刊;核心刊;