融资融券及转融通保证金的法理基础与创新应用     被引量：1

The Juristic Basis and Innovative Application of Margin Trading, Short Selling and Financing Loan

中文题名：融资融券及转融通保证金的法理基础与创新应用

作者：崔艳峰 秦子甲

第一作者：崔艳峰

机构：[1]哈尔滨理工大学法学院,黑龙江哈尔滨150040;[2]吉林大学法学院,吉林长春130012;[3]中国证券金融股份有限公司,北京100032

年份：2014

期号：2

起止页码：51-55

中文期刊名：证券市场导报

中文关键词：融资融券;转融通;保证金;信托;让与担保;

摘要：在《证券法》规定了允许证券公司开展融资融券业务后，国务院行政法规及证监会部委规章规定了融资融券及转融通业务的保证金制度，但是该保证金的法理基础如何并不清晰。学者提出的信托让与担保制度，从台湾制度考察其仅适用于不动产，况且其在我国现行法律体制下，存在诸多不融合的地方，而以源于英美法系的“信托’，为基础制定的《信托法》可为融资融券及转融通业务保证金提供较顺畅的法理依据，该法理依据的确定将推动融资融券及转融通业务保证金的创新使用。

分类号：DF438.7[证券管理法令]

收录：BDHX:【BDHX2011】；CSSCI:【CSSCI2014_2016】；国家哲学社会科学学术期刊数据库;中国人文社科核心期刊;核心刊;