证券市场场外配资监管制度研究     被引量：7

Preliminary Exploration On the OTC Financing of Securities Market Regulatory Regime

中文题名：证券市场场外配资监管制度研究

作者：赖华子

第一作者：赖华子

机构：南昌大学法学院,江西南昌330031

年份：2016

卷号：31

期号：3

起止页码：89-96

中文期刊名：法学论坛

中文关键词：场外配资;保证金;证券经纪商;交易端口;证券监管;

摘要：场外配资对证券市场的暴涨与暴跌起着推波助澜的作用，为建设稳定健康的证券市场，必须让其阳光化运作，并强化艺监管。场外配资的监管可依靠证券业分业经营体制下的券商端口，让证券经纪商审核场外配资的相关信息，管控其运作，并参与收益的分配。证券业协会宜制定《场外配资业务操作指引》指导券商的场外配资业务。证监会宜根据证券市场的运行情况进行相机决策，使场外配资在证券市场的不同运行阶段得到合宜的管控。我国《证券法》应该对场外配资这一民间融资交易做出相应规定，使场外配资业务的运作与监管有法可依。

分类号：D912.28[金融法]

收录：BDHX:【BDHX2014】；CSSCI:【CSSCI2014_2016】；国家哲学社会科学学术期刊数据库;中国人文社科核心期刊;核心刊;