证券监管机构及其监管权的独立性研究——兼论中国证券监管机构的法律变革     被引量：5

Research on the Independence of Securities Regulatory Institution and Regulatory Power ——Concurrent Discussion on the Legal Change of Securities Regulatory Institution in China

中文题名：证券监管机构及其监管权的独立性研究——兼论中国证券监管机构的法律变革

作者：李东方

第一作者：李东方

机构：中国政法大学

年份：2017

卷号：35

期号：1

起止页码：74-87

中文期刊名：政法论坛：中国政法大学学报

中文关键词：证券监管机构;监管权;独立性;程序制约性“证监会”法定;法定特设机构;

摘要：在证券监管法制度的功能中,证券监督管理机构发挥着龙头的作用,对它的制度安排是各国证券法的重中之重。通过对典型国家和地区相关制度的考察,可以看出证券监管机构行使的证券监管权与政府监管权一脉相承,在复杂市场经济运行的条件下,市场需要具有相对独立性的政府监管权具体作用于市场主体,这一特点在证券市场体现得尤为突出。然而,我国在证券监管机构制度的安排上有着先天的不足,证券最高监管机构＂中国证监会＂并非法定（指国家基本法）,而是通过国务院的＂三定方案＂将其定性为正部级事业单位,不仅法律地位不独立,而且担负了太多的国家政治职能,致使其角色尴尬。因此,对中国证券监管机构的法律变革势在必行。＂中国证监会＂法定化,

分类号：D920.0[理论]

收录：BDHX:【BDHX2014】；CSSCI:【CSSCI2017_2018】；国家哲学社会科学学术期刊数据库;中国人文社科核心期刊;社科基金资助期刊;核心刊;