“罚没分成”的证券监管有奖举报制度构建    

中文题名：“罚没分成”的证券监管有奖举报制度构建

作者：俞志方 刘沛佩

第一作者：俞志方

机构：[1]东华理工大学文法学院,江西南昌330013;[2]华东政法大学博士后流动站,上海201620;[3]上海证券交易所监管执行部,上海201620

年份：2018

卷号：38

期号：5

起止页码：168-176

中文期刊名：江西社会科学

中文关键词：证券监管;罚没分成;有奖举报;域外制度;证券稽查;

摘要：金融自由化、市场化和全球化,以及不断出现的金融创新,在极大拓宽证券监管范围的同时,给本就稀缺和有限的监管资源带来了严峻挑战。借力于市场,将监管机构天然垄断的监督和执法职能与社会和私人分享,并以适当的物质激励予以推进,可以对监管效能的提高和服务质量的改善起到推动效应。为此,在证券监管中,通过以＂罚没分成＂为核心的举报制度的实施,将监管内嵌于市场本身,可以为公共服务市场化下政府监管水平的提高提供强劲动力。借鉴域外证券监管中有奖举报的制度经验,在我国相关制度构建中,可以从厘清证券监管有奖举报制度的正当性判断入手,建立对举报内容真实性和举报目的正当性的判断标准,并对举报奖金来源、奖励数额等具体制度和实施的外部保障进行制度完善,以此提升有奖举报制度对于证券监管效能发挥的＂软实力＂。

分类号：D922.28[金融法]

收录：BDHX:【BDHX2017】；CSSCI:【CSSCI2017_2018】；国家哲学社会科学学术期刊数据库;RCCSE;中国人文社科核心期刊;中国科技核心期刊;核心刊;