论我国证券监管机构的域外管辖权——以科创板开放红筹企业上市为视角    

The Extraterritorial Jurisdiction of Chinese Securities Regulator:Perspective on the Red Chip Company Listed on STAR-Market

中文题名：论我国证券监管机构的域外管辖权——以科创板开放红筹企业上市为视角

作者：爱建证券课题组 何俣 林燕萍

第一作者：爱建证券课题组

机构：[1]爱建证券有限责任公司,上海200012;[2]华东政法大学国际法学院,上海200042;[3]华东政法大学;[4]爱建证券有限责任公司投资银行部

年份：2020

卷号：0

期号：3

起止页码：2-10

中文期刊名：证券市场导报

中文关键词：科创板;红筹企业;发行上市;域外管辖权;跨境执法;

摘要：美国在反欺诈、反贿赂的域外管辖权等公法部分的证券立法经验,对于我国红筹企业在科创板上市的管辖权完善具有积极的借鉴意义。与SEC相比,我国证券监管机构在跨境执法权限上的立法层级不高,调查取证等原则性规定的实际指导意义有限,在司法与执法互动的制度上仍待完善,双边合作监管等“软法”性质的跨境执法合作也比较少。有必要通过赋予证监会更多独立性,建立以司法互动为核心的跨境执法机制,加强柔性跨境执法合作等方式,完善我国证券域外管辖与跨境执法。

分类号：DF438.07[金融法]

收录：BDHX:【BDHX2017】；CSSCI:【CSSCI2019_2020】；国家哲学社会科学学术期刊数据库;RCCSE;中国人文社科核心期刊;中国科技核心期刊;核心刊;