我国证券市场禁入制度法治化的困境与出路     被引量：1

A Study on the Dilemma and Outlet of the Legalization of China’s Stock Market Ban-entry System

中文题名：我国证券市场禁入制度法治化的困境与出路

作者：张林鸿 廖富超

第一作者：张林鸿

机构：[1]贵州建设职业技术学院,贵州贵阳551400;[2]贵州大学法学院,贵州贵阳550025

年份：2020

期号：5

起止页码：61-72

中文期刊名：政法学刊

中文关键词：证券市场;市场禁入;行政处罚;法治化;

摘要：证券市场禁入是指证券市场监管部门对证券违法违规行为的人员采取在一定期限内不得担任特定职务、从事特定证券业务以及进行证券交易的行政处罚措施,其目的是严厉打击证券违法违规行为,对社会公共利益和投资者合法权益进行保护,实现证券市场的净化和规范发展。1997年后,证券市场禁入制度在我国开始正式实施,这对规范初建的证券市场有序发展起到了重大作用。但是,从该制度演进情况和执行收效来看,其仍存在着法律性质不清、相关配套法律法规之间衔接不到位、一些市场禁入的决定不合法以及裁量适用的标准模糊等法制化困境。因此,有必要以推进我国证券市场禁入制度迈向法治化为目标,对证券市场禁入制度的法治化出路进行探索。

分类号：DF438.7[证券管理法令]

收录：RCCSE;普通刊