借培训之名从事证券投资咨询业务构成非法经营罪    

Conducting Securities Investment Advisory Business in Name of Training Constituting Illegal Operation Crime

中文题名：借培训之名从事证券投资咨询业务构成非法经营罪

作者：黄伯青 李洁

第一作者：黄伯青

机构：[1]上海市第二中级人民法院

年份：2023

期号：14

起止页码：34-38

中文期刊名：人民司法

中文关键词：非法经营罪;刑事违法性;犯罪行为;刑事责任;行政认定;裁判要旨;证监会;业务构成;

摘要：【裁判要旨】证券投资咨询业务提供证券投资分析、预测或建议,行为人违反国家规定,未经证监会核准,设立公司,招募未取得相关从业资格人员从事证券投资咨询业务,严重扰乱市场秩序的,具有刑事违法性和刑罚当罚性,应予刑事评价,以非法经营罪追究其刑事责任。判定该犯罪行为时,可以从证券投资咨询业务概念入手,全面剖析我国证券投资咨询业务的市场准入标准,借助证监会出具的行政认定函这一关键证据准确界定行为性质。

分类号：D92[中国法律]

收录：中国人文社科核心期刊;普通刊