首例证券交易佣金纠纷案评析及其对证券监管的启示    

中文题名：首例证券交易佣金纠纷案评析及其对证券监管的启示

作者：黄江东

第一作者：黄江东

机构：华东政法大学;中国证监会上海证监局

年份：2012

卷号：0

期号：1

起止页码：87-97

中文期刊名：金融法苑

中文关键词：证券交易;证券监管;二审判决;全国首例;赔偿损失;公司监管;合同无效;格式合同;书面协议;民法通则;

摘要：<正>近期,媒体报道了赵本华等投资者诉民族证券乐山柏扬营业部证券交易佣金纠纷案,法院二审判决民族证券柏扬营业部败诉,向原告履行返还佣金并赔偿损失等民事责任,引起了业界广泛关注,被称为全国首例证券交易佣金纠纷案。该案虽始发于2000年,但其反映出的问题在当前仍有一定普遍性,对证券公司合规运作及证券公司监管仍有较强的现实意义,本文不揣浅陋,对该案涉及的法律问题进行了初步分析,并提出几点对当前证券公司监管的启示,以供参考。

分类号：D922.28[金融法] F832.51[金融市场]

收录：内刊