从Lowe案看美国对投资顾问的界定     被引量：4

中文题名：从Lowe案看美国对投资顾问的界定

作者：彭冰

第一作者：彭冰

机构：北京大学法学院

年份：2009

卷号：0

期号：1

起止页码：311-326

中文期刊名：证券法苑

中文关键词：投资顾问;LOWE;言论自由;投资建议;顾问服务;巡回法院;上诉法院;定义条款;投资策略;第一修正案;

摘要：<正>证券投资顾问利用其对证券市场的专业分析能力,吸收各种相关信息,为客户提供投资顾问服务,是有效证券市场构建中不可或缺的重要环节。为保护投资者,各国往往都对证券投资顾问业务予以监管。然而,由于证券投资顾问业务往往表现为言辞表述或者观点表达,对其的监管很可能干涉宪法明确保障的公民言论自由之权利,不能不格外慎重。

分类号：D971.2[法律] DD912.28[政治、法律] F832.51[金融市场]

收录：内刊