融资融券交易法律责任制度的现状、问题及完善    

中文题名：融资融券交易法律责任制度的现状、问题及完善

作者：黄江东

第一作者：黄江东

机构：华东政法大学;上海证监局

年份：2012

卷号：0

期号：1

起止页码：321-336

中文期刊名：证券法苑

中文关键词：融资融券;法律责任;

摘要：我国当前融资融券法律责任制度上存在如下问题:民事责任不足、行政责任不完善、刑事责任缺位、自律责任弱化。证监会的"非行政处罚行政监管措施",其性质有的属于行政处罚,有的属于行政强制措施,应当受到相应法律的调整、规则;证券公司在与客户签订融资融券合同中未尽到相应风险提示义务的,应承担缔约过失责任。我国当前应构建规范合理的多层次的融资融券法律责任体系:民事责任应进一步细化、明确,尤其是要建立证券公司在融资融券业务中侵害客户利益的民事赔偿责任;行政责任应进一步规范,尤其要改变以行政监管措施代替行政处罚的做法;增设非法融资融券罪;培育证券业自律管理制度。

分类号：D922.287[证券管理法令] F832.51[金融市场]

收录：内刊