中国证券律师行政处罚研究——以“勤勉尽责”为核心     被引量：4

中文题名：中国证券律师行政处罚研究——以“勤勉尽责”为核心

作者：程金华 叶乔

第一作者：程金华

机构：上海交通大学凯原法学院;华东政法大学国际金融法律学院

年份：2017

卷号：0

期号：5

起止页码：19-48

中文期刊名：证券法苑

中文关键词：证券律师;行政处罚;勤勉尽责;注册制改革;IPO;

摘要：本文以1993~2017年期间针对证券律师的所有19起行政处罚为样本进行实证研究后发现,证券监管部门的行政处罚呈现了明显的'准司法化'趋势,对证券律师'勤勉尽责'义务的界定日益规范和清晰。但同时,证券监管部门执法的模糊性仍然存在,对证券律师的'一般注意义务'和'专业注意义务'的界定尚不清晰,归责逻辑的因果推理不够坚实。据此,本文在现有法律框架下提出优化行政处罚的几点建议,并对重新设置证券律师法律责任做初步思考。

分类号：D926.5[律师制度]

收录：CSSCI:【CSSCI_C2017_2018】；内刊;