证券市场账户质押相关问题研究——以证券委托理财案例为标本     被引量：1

中文题名：证券市场账户质押相关问题研究——以证券委托理财案例为标本

作者：刘燕 吴凯敏

第一作者：刘燕

机构：[1]北京大学法学院

年份：2012

期号：1

起止页码：66-81

中文期刊名：北京仲裁

中文关键词：账户质押;证券账户;资金账户;委托理财;担保;

摘要：本文立足于一个涉及账户质押、证券账户与资金账户之间关系的典型案例,论证了账户质押在法理上的正当性和实践中的必要性。在立法政策层面,账户质押是否合法取决于国家正式法律制度对于担保风险的评估;而在实践中,无论是证券账户还是资金账户都已为人们所了解,可以加以完善从而控制风险。因此,法院应当在审慎处理个案审查的基础上,对账户质押的合法性给予足够的宽容,促进担保制度的稳步试错和完善。在认可账户质押的情况下,证券账户与资金账户在一定情况下是可分立的,即二者可分别提供质押,否则将导致逻辑的不自洽。

分类号：D922.287[证券管理法令] F832.51[金融市场]

收录：内刊