跨境金融监管合作：现状、问题和法制出路    

Cross-border Financial Regulation Cooperation： Current Situation, Problems and Legal Solution

中文题名：跨境金融监管合作：现状、问题和法制出路

作者：廖凡

第一作者：廖凡

机构：中国社会科学院国际法研究所,北京100009

年份：2018

卷号：0

期号：12

起止页码：2-11

中文期刊名：政治与法律

中文关键词：跨境金融监管;国际金融监管;监管合作;监管协调;软法;全球金融危机;

摘要：跨境金融监管合作包括双边和多边两种途径。双边途径以美国跨境证券监管合作为代表，主要通过谅解备忘录、监管对话和技术援助等方式开展。多边途径根据参与主体及合作方式的不同，又可以进一步划分为国际组织模式、非正式国家集团模式和跨政府网络模式。以软法为主导的国际金融监管规则缺乏“硬约束”、国际金融监管标准的实施和监督机制严重不足、危机驱动型的监管合作缺乏持久性和稳定性，是跨境金融监管合作的主要问题和障碍所在。完善跨境金融监管的远景目标是建立一个以多边条约为基础，能够制定、实施和监督执行有约束力国际规则的全球金融监管（合作）组织，其近期对策是充分利用现有国际机构和机制，系统性地“硬化”相关软法性规则，加强其约束性、执行力和实施效果。

分类号：DF438[金融法]

收录：BDHX:【BDHX2017】；CSSCI:【CSSCI2017_2018】；国家哲学社会科学学术期刊数据库;RCCSE;中国人文社科核心期刊;中国科技核心期刊;核心刊;