共 32 条 记 录，以下是 1-30
- 钢丝上的平衡：美国证券信息披露体系的演变被引量：54收藏
- 作者：廖凡
- 机构：北京大学法学院
- 来源：《法学》 2003年4期
- 关键词：美国 信息披露制度 证券监管 证券市场 资本成本 投资者保护 证券法
- 摘要：成熟的信息披露制度是美国联邦证券监管制度的核心，也是美国在对证券发行实行宽松、开放的注册制的同时仍能对证券市场进行有效监管的根本原因。然而，信息披露越充分，对投资者的保护固然越有力，但公司的资本成本相应也越高，经营负担也...
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- 美国反向刺破公司面纱的理论与实践——基于案例的考察被引量：40收藏
- 作者：廖凡
- 机构：中国社会科学院法学研究所
- 来源：《北大法律评论》 2007年2期
- 关键词：刺破公司面纱 公司内部人 反向 公司债权人 股东 公司独立人格 明尼苏达州 案例 形式要件 公共利益
- 摘要： <正>一、“反向刺破”的背景及内涵“刺破公司面纱”(piercing the corporate veil)是美国对于公司人格否认理论的形象化表述。该理论由桑伯恩(Sanborn)法官在1905年的美国诉密...
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- 间接持有证券的权益性质与法律适用初探被引量：32收藏
- 作者：廖凡
- 机构：中国社会科学院国际法研究中心助理研究员 法学博士
- 来源：《环球法律评论》 2006年6期
- 关键词：间接持有 证券权益 所有权 证券权 准据法
- 摘要：间接持有是国际证券持有的主流模式。在间接持有证券的权益性质界定方面，主要存在两种方式：一是将其纳入经过扩展的所有权范畴，二是专门为其创制新的权利形式。在跨境间接持有证券的法律适用方面，相关中间人所在地原则（PRIMA）正...
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- 美国非公司型有限责任企业初探被引量：30收藏
- 作者：廖凡
- 机构：北京大学法学院
- 来源：《法学》 2003年9期
- 关键词：美国 公司法 非公司型有限责任企业 有限责任 有限合伙 有限责任合伙 有限责任公司
- 摘要：本文以美国企业中不具备公司法人形态而又享受有限责任保护者为研究对象，分析了美国非公司型有限责任企业的主要形式、历史沿革、发展现状和法律规制，旨在为理解和讨论美国复杂多样的非公司企业组织体系搭建一个初步的平台。鉴于目前国内...
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- 全球治理背景下人类命运共同体的阐释与构建被引量：10收藏
- 作者：廖凡
- 机构：中国社会科学院国际法研究所;最高人民法院"一带一路"司法研究基地
- 来源：《中国法学》 2018年5期
- 关键词：人类命运共同体 一带一路 全球治理 中国方案
- 摘要：人类命运共同体是中国在新时代向国际社会贡献的全球治理新方案。在思想渊源上,人类命运共同体植根于以世界大同为一致追求的世界主义理念和中华传统文化,以及以＂自由人的联合体＂为终极目标的马克思主义共同体思想。在理念传承上,人类...
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- 比特币:自我监管与强制法律之间的数字货币被引量：8收藏
- 作者：伦纳·库尔姆斯 廖凡 魏娜
- 机构：德国汉堡马克斯·普朗克比较私法与国际私法研究所;中国社会科学院国际法研究所
- 来源：《国际法研究》 2015年4期
- 关键词：比特币 虚拟货币 (反)公地悲剧 监管 私人金融网络
- 摘要：比特币已成为最具创新性和争议性的数字货币形式。它作为一种虚拟货币跨境运行,背后没有政府的支持,不具有真实货币的属性。比特币很大程度上依赖于互联网。它对所有人开放,形成了初步的组织结构,并有可能产生外部性。本文审视了比特币...
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- 金融科技背景下监管沙盒的理论与实践评析被引量：7收藏
- 作者：廖凡
- 机构：中国社会科学院国际法研究所
- 来源：《厦门大学学报:哲学社会科学版》 2019年2期
- 关键词：监管沙盒 金融科技 监管科技 破坏性创新 适应性监管
- 摘要：监管沙盒的基本宗旨是促进金融科技发展,特别是支持初创企业所进行的"破坏性创新"活动,在此意义上构成金融科技监管的一个子命题。金融科技是指技术驱动的金融创新,与中国语境下的互联网金融异曲同工;监管科技(广义)则是市场主体"...
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- 国际金融监管的新发展:以G20和FSB为视角被引量：6收藏
- 作者：廖凡
- 机构：中国社会科学院国际法研究所
- 来源：《武大国际法评论》 2012年1期
- 关键词：全球金融危机 国际金融监管 国际金融标准 二十国集团 金融稳定委员会
- 摘要：全球金融危机爆发以来,在二十国集团的倡导和推动下,国际金融监管领域出现了一些新发展。在机构层面,主要表现为金融稳定论坛升级为更为实体性的金融稳定理事会;在机制层面,主要表现为"以身作则"和同行审查机制的引入,以及"金融部...
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- 经济全球化与国际经济法的新趋势——兼论我国的回应与对策被引量：6收藏
- 作者：廖凡
- 机构：中国社会科学院国际法研究所
- 来源：《清华法学》 2009年6期
- 关键词：经济全球化 国际经济法 中国
- 摘要：在经济全球化的大背景下，国际经济法领域出现了规则统一进程加快、国家经济主权弱化、非国家行为主体影响扩大、软法重要性增强等新趋势。中国在改革开放过程中对此已经有所回应，目前需要从厘清在当前国际经济秩序中的角色定位、加速区域...
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- 略论程序正义的权利内涵被引量：6收藏
- 作者：廖凡
- 机构：北京大学法学院
- 来源：《中国青年政治学院学报》 2000年4期
- 关键词：程序正义 个人权利 权力制约 司法程序
- 摘要：程序正义是程序尤其是司法程序设计和运作中所应体现的正当性，它具有不同于实体正义的独立价值。程序正义的理论基点和深层内涵不在于程序本身，而在于个人的权利。通过程序设计以权利制约权力乃是程序正义的题中应有之义，也是实现程序正...
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- 理论突破与机制创新：英国金融消费者保护的晚近发展及其启示被引量：5收藏
- 作者：廖凡
- 机构：中国社会科学院国际法研究所
- 来源：《社会科学》 2013年8期
- 关键词：金融消费者 金融监管体制 (2012年金融服务法》 监管协调 超级申诉 PRA FCA
- 摘要：英国的金融消费者保护制度以其综合监管体制和“大一统”的金融消费者概念为基础，特征鲜明。新近通过的《2012年金融服务法》废弃了FSA统领下的单一监管体制，代之以PRA和FCA的审慎监管和行为监管的“准双峰”模式，并将金融...
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- 政府补贴的法律规制研究——政府补贴的法律规制：国际规则与中国应对被引量：4收藏
- 作者：廖凡
- 机构：中国社会科学院国际法研究所
- 来源：《政治与法律》 2017年12期
- 关键词：补贴 公共机构 国有企业 农业补贴 渔业补贴 WTO 多哈回合
- 摘要：补贴议题是WTO多哈回合规则谈判的重要内容,也是多哈发展议程的核心组成部分之一。在补贴所体现的国家利益和国家主权与反补贴措施所体现的国际规制和国际秩序之间取得恰当平衡,始终是补贴与反补贴制度追求的目标。公共机构认定、农业...
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- 别问我是谁——委托理财的法律辨析被引量：4收藏
- 作者：廖凡
- 机构：北京大学金融法研究中心
- 来源：《金融法苑》 2003年4期
- 关键词：信托法 资金信托 信托投资公司 管理信托 基金管理 我是谁 机构管理 保底条款 法律结构 信托关系
- 摘要：<正> 一.炙手可热——委托理财的市场格局简单的说,委托理财就是委托人(自然人、法人和其它组织)将自己合法拥有的资产委托给专业机构管理,由受托人按照委托人要求的投资类别和方向自主进行投资,由此产生的收益和损失...
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- 客户交易结算资金独立存管及对投资者的保护被引量：4收藏
- 作者：廖凡 刘丹
- 机构：北京大学金融法研究中心;中远国际货运有限公司
- 来源：《金融法苑》 2004年1期
- 关键词：交易结算 证券市场风险 中国证券市场 中国证券公司 中国证监会 专用存款账户 共同受托人 信托投资公司 公司破产 行纪合同
- 摘要：<正> 一、挪用客户交易结算资金:券商的"原罪" 证券公司大范围、大规模挪用客户交易结算资金,是自中国证券市场形成伊始便始终存在的公开秘密,也构成了中国证券市场一道独特的景观。挪用交易结算资金被称为中国证券公...
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- 地方政府性债务风险防治的法律对策被引量：3收藏
- 作者：廖凡
- 机构：中国社会科学院国际法研究所
- 来源：《广东社会科学》 2014年4期
- 关键词：地方政府 债务 融资平台 机关法人 职能转变
- 摘要：对地方政府举债融资行为监管和约束不足、地方政府事权与财权不相匹配以及地方政府职能过宽过滥，是地方政府性债务风险的主要成因。地方政府性债务风险涉及的关键法律问题包括地方政府的举债融资权、地方政府对地方融资平台债务的清偿责任...
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- 税法改革与完善——反跨国逃税避税的法律问题研究被引量：3收藏
- 作者：廖凡
- 机构：中国社会科学院国际法研究所
- 来源：《政治与法律》 2015年11期
- 关键词：跨国逃税避税 一般反避税规则 自动情报交换 预提税 政府间协定
- 摘要：各国税收法律制度存在的差异和国家之间税收征管信息的不对称是跨国逃税避税得以盛行的根源所在。各国为了应对跨国逃税避免，从单边、双边和多边三个层面采取相应的措施。美国推行《海外账户税收合规法》，瑞士在双边税收协定中强化税收情...
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- 论软法在全球金融治理中的地位和作用被引量：3收藏
- 作者：廖凡
- 机构：中国社会科学院国际法研究所
- 来源：《厦门大学学报：哲学社会科学版》 2016年2期
- 关键词：软法 全球金融治理 国际金融软法 国际金融监管 硬法
- 摘要：国际金融软法是用以规范国际金融关系、虽不具有法律约束力但在实践中具有某种实际效果的规范性文件的总称,突出表现为国际金融标准制定机构制定和发布的各类国际金融标准。既有条约规则作用有限、金融监管实践复杂多变、关涉敏感主权问题...
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- 投资者——国家争端解决机制的新发展被引量：3收藏
- 作者：廖凡
- 机构：中国社会科学院国际法研究所
- 来源：《江西社会科学》 2017年10期
- 关键词：《跨大西洋伙伴关系协定》 投资者—国家争端解决机制 自由贸易协定 TPP ISDS
- 摘要：顺应国际投资格局及规则的演变,《跨大西洋伙伴关系协定》（TPP）的投资章节在投资者—国家争端解决机制（ISDS）的设计上呈现出一些新的特点,在若干细节上体现出对东道国主权权益的适当关切,包括启动投资仲裁的限制、仲裁员选任...
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- 从“繁荣”到规范：中国国际经济法学研究的反思与展望被引量：2收藏
- 作者：廖凡
- 机构：中国社会科学院国际法研究所;最高人民法院"一带一路"司法研究基地
- 来源：《政法论坛》 2018年5期
- 关键词：国际经济法 国际经济法学 基本理论 问题意识 规范性
- 摘要：当前中国国际经济法学研究的＂繁荣＂在很大程度上是一种＂表面繁荣＂乃至＂虚假繁荣＂,折射出整体性的急功近利和无序浮躁。存在的问题和不足主要表现在：学科＂支强干弱＂,基本理论研究依旧薄弱;相关研究缺乏问题意识、方法自觉和学术...
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- 国际法的前沿理论与实践学术研讨会综述被引量：1收藏
- 作者：沈涓 廖凡 谢新胜
- 机构：中国社会科学院国际法研究中心;中国社会科学院国际法研究中心
- 来源：《法学研究》 2008年1期
- 关键词：理论与实践 研讨会综述 学术研讨会 国际法 中国社会科学院 科研单位 高等院校 外交部
- 摘要：2007年12月15日和16日，中国社会科学院国际法研究中心在北京举办了“国际法的前沿理论与实践”学术研讨会。来自全国20多所高等院校和科研单位的学者以及外交部、司法部、商务部等部门的专家共70多人参加了会议。参会代表们...
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- 国家主权、正当程序与多边主义——全球行政法视角下的“一带一路”合作机制构建被引量：0收藏
- 作者：廖凡
- 机构：中国社会科学院国际法研究所;最高人民法院"一带一路"司法研究基地
- 来源：《经贸法律评论》 2019年6期
- 关键词：国家主权 正当程序 多边主义 “一带一路” 全球治理 全球行政法
- 摘要："一带一路"倡议日益从理念落实为行动,正在成为中国在新时代向国际社会贡献的全球治理新方案。"全球行政法"是将行政法程序原则引入全球治理领域的新尝试,创制了独具特色的"全球行政"和"全球行政机构"概念,为研究和推进全球治理...
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- 全球金融治理:国际趋势与中国立场被引量：0收藏
- 作者：廖凡 刘文娟
- 机构：中国社会科学院国际法研究所
- 来源：《国际关系与国际法学刊》 2020年1期
- 关键词：全球金融治理 全球金融危机 二十国集团 软法 亚投行 中国方案
- 摘要：作为全球治理在国际金融领域的体现和运用,全球金融治理大体是指在国际金融体系中,通过多元行为体平等对话、协商合作,共同应对全球金融变革和世界经济问题挑战的一系列规则、机制、方法和活动。全球金融治理呈现三方面的特点:主体方面...
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- 投资世界,法治为基——评郭雳教授《主权财富基金的监管因应与治理改革——以中投公司为例》被引量：0收藏
- 作者：廖凡
- 机构：中国社会科学院国际法研究所
- 来源：《国际法学刊》 2020年2期
- 关键词：主权财富基金 对外投资 北京大学法学院 北京大学出版社 中投公司 治理改革 东道国监管 经济学
- 摘要：北京大学法学院郭雳教授所著《主权财富基金的监管因应与治理改革——以中投公司为例》(北京大学出版社2019年5月版,以下简称《监管因应与治理改革》)一书,是国内学界关于主权财富基金的最新力作。该书主要从东道国监管和基金自身...
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- 2012年中国法治状况与2013年形势预测被引量：0收藏
- 作者：李林 田禾 丁一 王小梅 王翰灵 邓丽 吕艳滨 向燕 刘洪岩 李庆明 杨延超 余少祥 陈洁 赵建文 徐卉 高长见 席月民 董文勇 廖凡
- 机构：中国社会科学院法学研究所;中国社会科学院法学研究所法治国情调研组
- 来源：《学术动态（北京)》 2013年8期
- 关键词：中国共产党领导 中国特色社会主义法律体系 形势预测 法治状况 多党合作和政治协商制度 全面建成小康社会 人民代表大会制度 民族区域自治制度
- 摘要：2012年，中国共产党第十八次全国代表大会（以下简称“十八大”）胜利召开。大会总结了过去十年中国取得的新成就，指出要坚持科学发展观，全面建成小康社会，与时俱进发展中国特色社会主义。十八大报告认为，过去十年，中国的“民主法...
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- 跨境金融监管合作：现状、问题和法制出路被引量：0收藏
- 作者：廖凡
- 机构：中国社会科学院国际法研究所
- 来源：《政治与法律》 2018年12期
- 关键词：跨境金融监管 国际金融监管 监管合作 监管协调 软法 全球金融危机
- 摘要：跨境金融监管合作包括双边和多边两种途径。双边途径以美国跨境证券监管合作为代表，主要通过谅解备忘录、监管对话和技术援助等方式开展。多边途径根据参与主体及合作方式的不同，又可以进一步划分为国际组织模式、非正式国家集团模式和跨...
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- 论软法在全球金融治理中的地位和作用被引量：0收藏
- 作者：廖凡
- 机构：中国社会科学院国际法研究所
- 来源：《社会观察》 2016年5期
- 关键词：国际金融体系 全球治理 全球金融危机 行为体 世界经济 二十国集团 国际条约 标准制定 有效性问题 国际习惯
- 摘要：<正>问题的提出全球金融危机暴露出国际货币金融体制的深层缺陷,也使得全球金融治理成为国内外学者关注和讨论的焦点。国内有学者将全球金融治理定义为"在国际金融体系中,通过多元行为体平等对话、协商合作,共同应对全球金融变革和世...
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- 政府补贴的法律规制:国际规则与中国应对被引量：0收藏
- 作者：廖凡
- 机构：中国社会科学院国际法研究所
- 来源：《社会科学文摘》 2018年2期
- 摘要：全球金融危机以来,世界经济复苏乏力,贸易保护主义抬头。世界贸易组织(WTO)多边规则中存在的不明确和模糊性,以及贸易救济单边主义的恣意发展,导致反倾销、反补贴(以下合称'双反')措施日渐增多,频繁引发贸易纠纷。在甚嚣尘上...
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- 《外商投资法》:背景、创新与展望被引量：0收藏
- 作者：廖凡
- 机构：中国社会科学院国际法研究所
- 来源：《厦门大学学报:哲学社会科学版》 2020年3期
- 关键词：《外商投资法》 准入前国民待遇 负面清单
- 摘要：《外商投资法》是因应国际国内形势变化和现实需求,对既有外商投资法律制度的整体性、根本性变革。相较于“外资三法”,《外商投资法》创新性地构建了统一的外商投资行为法,确立了准入前国民待遇加负面清单管理制度,突显了外商投资促进...
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