金融科技时代证券市场技术监管的制度革新     被引量：1

中文题名：金融科技时代证券市场技术监管的制度革新

作者：吕成龙

第一作者：吕成龙

机构：[1]深圳大学法学院,广东深圳518060

年份：2021

期号：4

起止页码：199-205

中文期刊名：甘肃社会科学

中文关键词：金融科技;证券监管;多元治理;证监会;技术监管;

摘要：金融科技迅速发展给证券市场带来了显著变化,不仅极大优化了交易速度与流程,而且创造出新的交易模式、产品和服务,同时对证券监管提出了更高的迅捷性、专业性与安全性要求。我国证券监管部门尚未对金融科技的现实挑战形成系统认识且持有相对保守的立场,这在一定程度上导致了证监会规则制定的应急性与零碎性,其亲力亲为参与信息监察系统开发的方案亦非良策。美国证券监管机构较为成熟的风险交流机制、有效的市场自律机制和灵活的规则制定权力,对我们具有参考意义。证监会应以开放的立场接纳金融科技时代证券信息技术的变迁,通过激发自律组织的技术优势而实现富有效率的市场治理。《证券法》应授予证监会充分的规则制定权,为多元治理下的证券市场技术监管提供坚实制度保障。

分类号：D922.28[金融法]

收录：BDHX:【BDHX2020】；CSSCI:【CSSCI2021_2022】；国家哲学社会科学学术期刊数据库;RCCSE;中国人文社科核心期刊;核心刊;