共 15 条 记 录，以下是 1-15
- 我国《证券法》需要什么样的证券定义被引量：9收藏
- 作者：吕成龙
- 机构：深圳大学法学院
- 来源：《政治与法律》 2017年2期
- 关键词：证券定义 证券品种 投资合同 证券法修改
- 摘要：在我国《证券法》的修改过程中,需冷静地思考证券定义扩大的节奏与具体内容的把握。通过对我国证券市场的历史性观察可以发现,我国法上的证券定义的作用主要在于为社会提供合法、明确、可得的证券投融资渠道,避免非法集资者,这与美国法...
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- 谁在偷偷地看牌？——中国证监会內幕交易执法的窘境与规范检讨被引量：3收藏
- 作者：吕成龙
- 机构：深圳大学法学院
- 来源：《清华法学》 2017年4期
- 关键词：证监会 内幕交易 信义义务 平等获得理论 证券监管
- 摘要：自1994年以来,证监会已经累计处理了208例内幕交易案件,他们迥然相异的身份特质,为我们系统地反思《证券法》和证监会的内幕交易监管行为,提供了扎实的实证基础。在这些内幕交易处罚中,证监会的行政执法已经逾越了《证券法》第...
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- 投保机构在证券民事诉讼中的角色定位被引量：2收藏
- 作者：吕成龙
- 机构：深圳大学法学院
- 来源：《北方法学》 2017年6期
- 关键词：投资者 保护证券 集团诉讼 共同诉讼 证券法
- 摘要：在过去十几年中,由于我国诉讼机制的制度设置,投资者长期难以克服集体行动困境,高昂的维权成本使其对证券民事诉讼望而却步.此次《证券法》的修订无疑为修正投资者诉讼机制提供了契机,投资者保护机构作为诉讼代表人参加诉讼的模式,更...
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- 城市路权分配的困境及法治对策被引量：1收藏
- 作者：吕成龙 张亮
- 机构：深圳大学法学院;新江大学光华法学院
- 来源：《中州学刊》 2017年4期
- 关键词：路权分配 公共利益 正当程序
- 摘要：道路资源稀缺、交通管制乏力是我国城市化进程中必须面对的现实问题,近年来一些地方出台的“禁摩限电”等交通管制政策的目的就是要解决这些问题。城市路权分配涉及众多利益主体,各主体之间存在利益冲突。路权分配在我国现行法中没有明确...
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- 金融科技时代证券市场技术监管的制度革新被引量：1收藏
- 作者：吕成龙
- 机构：深圳大学法学院
- 来源：《甘肃社会科学》 2021年4期
- 关键词：金融科技 证券监管 多元治理 证监会 技术监管
- 摘要：金融科技迅速发展给证券市场带来了显著变化,不仅极大优化了交易速度与流程,而且创造出新的交易模式、产品和服务,同时对证券监管提出了更高的迅捷性、专业性与安全性要求。我国证券监管部门尚未对金融科技的现实挑战形成系统认识且持有...
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- 证监会地方执法的绩效实证与机制改革被引量：0收藏
- 作者：吕成龙
- 机构：深圳大学法学院
- 来源：《行政法学研究》 2021年4期
- 关键词：证监会 证券违法 派出机构 稽查执法
- 摘要：在2010年10月至2020年2月期间内,证监会派出机构累计对728件证券违法案件作出处罚。但是,36个地方监管局不仅彼此执法数量与案件类型差异显著,而且其对事实相近的违法行为性质认定也时有差别,更呈现出对同一类型违法行...
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- 中国证监会内幕交易处罚的裁量之治被引量：0收藏
- 作者：吕成龙
- 机构：深圳大学法学院
- 来源：《法学评论》 2021年5期
- 关键词：证监会 内幕交易 行政处罚 处罚数额 处罚标准
- 摘要：自1994年至2020年底,证监会中央机构累计对559个单位和个人的内幕交易行为作出了行政处罚,但观察＇数值数距式＇和＇倍率数距式＇两种处罚模式下的处罚结果,证监会未充分利用此前《证券法》第202条赋予的自由裁量空间,既...
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- ESG的兴起与现代公司法的能动回应被引量：0收藏
- 作者：朱慈蕴 吕成龙
- 机构：深圳大学法学院
- 来源：《中外法学》 2022年5期
- 关键词：ESG 公司治理 公司社会责任 公司公民
- 摘要：“环境、社会和公司治理”概念一经提出,即被全球主要资本市场和重要投资机构迅速接受。ESG与现代公司法的演进方向具有一致性,皆在追求可持续发展之目标,其将在“有限责任”与“两权分离”之后,成为促进公司永续发展的新制度工具。...
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- 论内幕交易民事责任之否定被引量：0收藏
- 作者：吕成龙
- 机构：深圳大学法学院
- 来源：《财经法学》 2023年5期
- 关键词：内幕交易 霍菲尔德 知情权 公平交易权 证券民事责任
- 摘要：内幕交易民事责任是长期困扰我国证券法治的重要议题,除因果关系外,内幕交易的侵权客体也难以认定。究其原因,这与我们对内幕交易民事责任性质认识模糊、对规则存在路径依赖等因素有密切关系。在分析法学视角看来,司法审判机关塑造的“...
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- 论证券监管介入上市公司治理的限度 被引量：0收藏
- 作者：吕成龙
- 机构：深圳大学法学院
- 来源：《中国法学》 2024年1期
- 关键词：证券监管 信息对称标准 上市公司治理 公司法 证券法
- 摘要：证监会以行政监管的方式逐渐介入到公司治理之中,形成了目前证券监管主导上市公司治理的格局。这不仅使得证券法与公司法的功能出现重叠,而且在个别规则上产生差异,引致行政监管目标扰动公司法规则、监管资源过度陷入公司事务、影响市场...
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- “触不可及”还是“近在咫尺”?——证监会内幕交易执法的风格与逻辑被引量：0收藏
- 作者：吕成龙 范良聪
- 机构：深圳大学法学院;浙江大学光华法学院
- 来源：《证券法苑》 2019年1期
- 关键词：证监会 内幕交易 执法 易得性 惩罚性
- 摘要：在过去二十余年间,证监会内幕交易执法取得了显著的成效。但在由事前监管向事中、事后监管的过程中,如何消减过渡时期内案多人少的矛盾,仍然是证监会不得不考虑的重要问题。从行为法经济学的视角而言,'可识别的生命'比'统计意义上的...
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- 涉外信托关系在司法实践中应如何定性——涉外信托冲突规范“零”适用的根源探索被引量：0收藏
- 作者：郑珠玲 张淑钿(指导) 吕成龙(指导)
- 机构：深圳大学法学院
- 来源：《中国国际私法与比较法年刊》 2018年1期
- 关键词：涉外信托 准据法 法律适用法 合同纠纷 法律适用规范 冲突规范 司法实践
- 摘要：我国《涉外民事关系法律适用法》第17条首次规定了涉外信托的冲突规范。但就司法实践而言,我国法院虽审理了多起涉外信托案件,但仍未有判决适用该第17条,涉外信托冲突规范出现了"零"适用的现象。通过审视我国司法实践发现,涉外信...
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- 上市公司董事监督义务的制度构建被引量：0收藏
- 作者：吕成龙
- 机构：深圳大学法学院
- 来源：《环球法律评论》 2021年2期
- 关键词：董事义务 监督义务 勤勉义务 信义义务 上市公司
- 摘要：中国证券监督管理委员会在长期执法实践中,逐渐塑造出'监督义务'的概念以追究董事责任,部分规范性文件及行业自律规定亦日益强调董事在上市公司治理中的监督责任。然而,监督义务不仅面临规范基础的质疑,而且在其内涵与适用条件方面皆...
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