证监会地方执法的绩效实证与机制改革    

The Performance and Mechanism Reform of the CSRC Regional Office’s Enforcement

中文题名：证监会地方执法的绩效实证与机制改革

作者：吕成龙

第一作者：吕成龙

机构：[1]深圳大学法学院,广东深圳518060

年份：2021

期号：4

起止页码：82-92

中文期刊名：行政法学研究

中文关键词：证监会;证券违法;派出机构;稽查执法;

摘要：在2010年10月至2020年2月期间内,证监会派出机构累计对728件证券违法案件作出处罚。但是,36个地方监管局不仅彼此执法数量与案件类型差异显著,而且其对事实相近的违法行为性质认定也时有差别,更呈现出对同一类型违法行为处罚裁量幅度的各自偏好。究其原因,地方政府在我国证券监管体系建立之初便参与其中,由此影响了派出机构的地理分布和外部执法环境,再加之各地缺乏足够的经验积累和统一处罚裁量规范,风格迥异的地方执法在所难免。比较而言,尽管域外主要国家证券监管体系亦有局限,但其较为合理的机构分布与组织机制设计值得关注。面向未来,我国应重新设置证监会地方执法的机构体系,在优化执法资源配置的基础上,制定和完善统一的违法行为认定与处罚裁量指引。

分类号：D92[中国法律]

收录：BDHX:【BDHX2020】；CSSCI:【CSSCI2021_2022】；国家哲学社会科学学术期刊数据库;RCCSE;中国人文社科核心期刊;核心刊;