共 59 条 记 录，以下是 1-30
- 投资者保护与公司治理被引量：38收藏
- 作者：拉菲·拉波塔 弗洛伦西奥·洛佩斯德西拉内斯 安德烈·施莱弗 罗伯特·维什尼 缪因知
- 机构：哈佛大学经济系;哈佛大学肯尼迪政府学院;芝加哥大学商学院;北京大学法学院
- 来源：《金融法苑》 2009年1期
- 关键词：投资者保护 公司治理 法律
- 摘要：近期研究表明,各国上市公司所有权的集中程度、资本市场的广度与深度、红利(分配)政策以及企业获得外部融资的途径存在着巨大差异。其中,投资者(股东与债权人)在多大程度上受到了法律的保护、以免受公司经理和控股股东剥夺,是对这些...
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- 论证券交易所竞争与监管的关系及其定位被引量：13收藏
- 作者：缪因知
- 机构：北京大学法学院
- 来源：《时代法学》 2008年6期
- 关键词：证券交易所 证券监管 监管竞争
- 摘要：多国历史事实和理论推演证明：证券交易所只有在竞争环境下，才会对证券市场进行积极有效的监管，这一监管的动力在于交易所追求收入的最大化。而交易所监管由于具有专业、贴近市场、反应迅速等特点，也是政府监管不可替代的，过于集中的一...
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- 反欺诈型内幕交易之合法化被引量：12收藏
- 作者：缪因知
- 机构：中央财经大学法学院
- 来源：《中外法学》 2011年5期
- 关键词：内幕交易 反欺诈 举报
- 摘要：在公司内部发生财会造假等欺诈行为时，单纯依赖举报揭露是不可行的，应当允许并不参与但在一定程度上知情的内部人和相关人据之进行交易。这种行为能更可靠地暴露公司的问题，更有效率地促进真实股价形成，减少交易对方的相对损失甚至欺诈...
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- 证券诉讼在中国：适用前景与改进方略被引量：10收藏
- 作者：缪因知
- 机构：中央财经大学法学院
- 来源：《北方法学》 2012年1期
- 关键词：证券诉讼 证券市场 证券监管
- 摘要：作为证券市场中的一种纠纷解决和法律执行方式,诉讼的优点包括市场相容性、灵活性、分散性、公开性等。尽管其功效受到了制度性的压抑,但要在中国进一步展开证券诉讼,已经有了相当的制度和学理准备;从现实环境看,诉讼的展开也会对社会...
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- 论中国《公司法》下的特别诉讼委员会运作——我国股东代表诉讼前置程序的延伸适用被引量：8收藏
- 作者：缪因知
- 机构：北京大学法学院
- 来源：《时代法学》 2008年1期
- 关键词：股东代表诉讼 衍生诉讼 前置程序 特别诉讼委员会
- 摘要：新《公司法》简要地规定了我国的股东代表诉讼之前置程序。这一规定的意义不仅在于公司拥有了30天和股东交涉的时间，更重要的是提示公司可以考虑设置类似美国的特别诉讼委员会的机构，做出至少形式上可信的公正审查，以期获取股东与法院...
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- 国家干预的法系差异——以证券市场为重心的考察被引量：7收藏
- 作者：缪因知
- 机构：中央财经大学法学院讲师、法学博士
- 来源：《法商研究》 2012年1期
- 关键词：大陆法系 普通法系 国家干预 证券市场 证券监管
- 摘要：大陆法系国家与普通法系国家的一项重要差异在于，前者有着通过主动干预来限制、取代市场机制发挥作用的偏好，特别是在经济运行出现问题时。这种差异根源于两大法系在自由观、历史传统等方面的不同，并持续影响着一个国家的现实。国家对市...
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- 中国证券监管中的不足、成因与改进被引量：7收藏
- 作者：缪因知
- 机构：中央财经大学法学院
- 来源：《安徽大学法律评论》 2011年2期
- 关键词：证券监管 证券法律 美国法 证券市场 权力行使 转轨国家 保护程度 证券违法 行政程序法 民事赔偿案
- 摘要：<正>一、证券监管在转轨国家证券市场治理中的意义:优势与不足在寻求经济发展的过程中,发展证券市场是各国的一项共同的重要选择。在向市场经济转轨的过程中,转轨国家大都很用心于完善公司证券法律体系,并往往达到了相当...
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- 证券虚假信息规制的原理反思与实证评价被引量：7收藏
- 作者：缪因知
- 机构：中央财经大学法学院
- 来源：《北方法学》 2018年4期
- 关键词：证券信息披露 证券虚假信息 消极披露义务 证券执法
- 摘要：非法定信息披露主体在非法定披露渠道编造或传播证券虚假信息所能引发的后果,应当与法定披露主体在法定披露渠道作出的虚假陈述所能引发的后果相区别。投资者只应对法定披露信息产生合理信赖。我国《证券法》规定的积极和消极披露义务主体...
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- 精算抑或斟酌:证券虚假陈述赔偿责任中的系统风险因素适用被引量：7收藏
- 作者：缪因知
- 机构：中央财经大学法学院
- 来源：《东南大学学报：哲学社会科学版》 2020年5期
- 关键词：证券虚假陈述 证券民事责任 司法裁量权 股价变动
- 摘要：系统风险已经成为证券虚假陈述赔偿诉讼中常见和重要的考量因素。适用证券市场系统风险作为责任扣减因素,涉及接受条件、参照基准、参照期间、数值确定、数值适用五个方面。判定系统风险存在,只需要求股价显著变动的定量要素,不宜强求以...
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- 中国证券市场法治化的道路被引量：6收藏
- 作者：缪因知
- 机构：中央财经大学法学院
- 来源：《交大法学》 2013年4期
- 关键词：证券法 证券监管 证券诉讼 证券交易所场所
- 摘要： 目次一、三大证券法律实施机制:一般性优劣(一)作为证券法律实施机制的政府监管(二)作为证券法律实施机制的民事诉讼(三)作为证券法律实施机制的交易场所监管二、中国现实环境中的三大证券法律实施机制(一)政府监管的现状与得失...
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- 法律与证券市场关系研究的一项进路——LLSV理论及其批判被引量：6收藏
- 作者：缪因知
- 机构：北京大学金融法研究中心
- 来源：《北方法学》 2010年1期
- 关键词：法律与金融 投资者保护 证券市场 LLSV
- 摘要：合称LLSV的四位美国学者设立的“法律与金融”理论，通过数据统计分析创造性地提出，法系渊源导致了不同国家对投资者保护的系统性不同，从而造成了证券市场系统性的强弱不一。总体而言，普通法系的投资者法律保护强于大陆法系，证券市...
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- 证券交易场外配资合同及其强平约定的效力认定被引量：5收藏
- 作者：缪因知
- 机构：中央财经大学法学院
- 来源：《法学》 2017年5期
- 关键词：场外配资 强制平仓 合同效力
- 摘要：我国传统司法观点一般认为证券交易中的场外配资关系无效,但对强制平仓的看法从简单视之为侵权逐步过渡到了视之为双方分配损失的合理标准。场外配资关系反映了市场博弈形成的公平交易模式,不构成违法借贷或违法承诺最低收益的委托理财,...
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- 配资业务及相关信息系统之法律规制被引量：4收藏
- 作者：中国证券法学研究会课题组 邢会强 缪因知 谢会生 孙雨婷 闫若冰
- 机构：中央财经大学法学院;北京市策略律师事务所
- 来源：《金融服务法评论》 2015年1期
- 关键词：股市 资产 月间 信息系统 摸底 软件 铭创 配资
- 摘要：一、研究背景与目的2015年六七月间,中国股市大跌。在短短的17个交易日内,上证综指从2015年6月12日的最高点5178.19点,放量下跌到7月8日的3421.53点,跌幅高达34%。在股市大跌前,中国证监会就已经开始...
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- 论利率法定与存款合同意思自治的冲突以超长存期为中心被引量：4收藏
- 作者：缪因知
- 机构：中央财经大学法学院
- 来源：《中外法学》 2014年3期
- 关键词：利率管制 定期存款 无效合同 效力性规定 管理性规定
- 摘要：依据金融学原理，存款利率和存款期限具有同步联动效应。自上世纪80年代以来，我国法律、行政法规长期稳定地确立了存款利率和存期种类的法定化。国家依法制定利率、确定存期种类并公开，银行和储户在缔结存款合同时应当遵守这些规定，而...
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- 法律如何影响金融：自法系渊源的视角被引量：4收藏
- 作者：缪因知
- 机构：中央财经大学法学院
- 来源：《华东政法大学学报》 2015年1期
- 关键词：法律与金融 法系渊源 普通法系 大陆法系
- 摘要：法律对金融之影响机制指向投资者保护程度，其具体机制有三：内在的公司治理、外在的通过法院的司法被动保护和国家的主动干预。第一种机制由于仍然依赖法院而难以自足，故相对不重要；后两种机制意义较大且和一国法系渊源关联密切。法系渊...
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- 论国际法上反人道罪的发生范围与管辖权的演进被引量：3收藏
- 作者：缪因知
- 机构：北京大学法学院 博士研究生
- 来源：《安徽大学法律评论》 2007年2期
- 关键词：反人道罪 国际法原则 国际刑事法院 武装冲突 危害人类罪 反人类罪 国际刑事法庭 发生范围 灭绝种族
- 摘要：<正>一、引论(一)反人道罪的最新案例:萨达姆案2006年11月5日,伊拉克前独裁者萨达姆被国内法庭以谋杀罪和反人道罪(Crimes Against Humanity,又译反人类罪、危害人类罪)判处绞刑,并于...
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- 损害商誉罪适用研究：自舆论监督的视角被引量：3收藏
- 作者：缪因知
- 机构：中央财经大学法学院
- 来源：《法治研究》 2017年2期
- 关键词：商誉 损害商业信誉 商品声誉罪 舆论监督
- 摘要：近年来，通过刑事程序追诉损害商业信誉、商品声誉罪已经成为了公司等商业机构对抗批评者的最强大武器。对此罪的认定在理论上颇为困难，实践中则颇多牵强之处。这主要由于批评者的行为和损害后果之间很难确认有力的因果联系，损害后果的大...
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- 计量与案例：法律实证研究方法的细剖析被引量：3收藏
- 作者：缪因知
- 机构：中央财经大学法学院
- 来源：《北方法学》 2014年3期
- 关键词：法律实证研究 计量研究方法 案例研究方法
- 摘要：法律实证研究方法可以分为计量研究和案例研究两大类。它们各自又可以再细分，如前者可分为基于原始生成数据、人工数据、实验数据作出的研究；后者可以分为基于假想案例、日常案例、全景式案例、罕见案例作出的研究。每种具体研究方法的优...
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- 汉斯曼的企业所有权理论被引量：3收藏
- 作者：缪因知
- 机构：北京大学法学院06级博士生
- 来源：《中外法学》 2009年2期
- 关键词：企业所有权理论 汉斯 《企业所有权论》 大学出版社 耶鲁大学 美国企业 企业理论 美国法律
- 摘要：耶鲁大学法学院教授亨利-汉斯曼（Henry Hansmann）是当代美国企业和企业法研究的领军人物，其一系列论著极大地推动了当代企业理论（Theory of Firm）和企业法理论的发展，集其观点之大成的The Owne...
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- 论信用卡债务与银行贷款不适用利率管制规则被引量：3收藏
- 作者：缪因知
- 机构：中央财经大学法学院
- 来源：《金融法苑》 2016年2期
- 关键词：信用卡逾期债务 银行贷款 民间借贷 利率管制
- 摘要：信用卡逾期债务、银行贷款、民间借贷属于不同种类的法律关系,对前二者不应适用关于民间借贷的司法解释。对民间借贷进行利率上限管制的理由包括分配正义、防止机会主义、扶助贫弱等,这些均不适用于银行贷款和信用卡逾期债务。信用卡逾期...
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- 内幕交易民事责任制度的知易行难被引量：3收藏
- 作者：缪因知
- 机构：中央财经大学法学院
- 来源：《清华法学》 2018年1期
- 关键词：内幕交易 证券民事责任 证券欺诈
- 摘要：我国主流学说主张强化内幕交易民事责任制度，立法者也曾提出相关的细化方案，但对此制度具体适用各环节中的疑难和此领域民事责任功能发挥之限制的认识似不充分。揆诸法理与发达法域通行立法，内幕交易行为与损失之间需要双重因果关系之证...
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- 资产管理内部法律关系之定性：回顾与前瞻被引量：3收藏
- 作者：缪因知
- 机构：中央财经大学法学院
- 来源：《法学家》 2018年3期
- 关键词：资产管理 资产证券化 信托 受托人 举牌
- 摘要：金融资产管理业进入了调整期。回顾历史路径,能对其未来发展作出更科学的判断。资产管理内部法律关系即委托人和管理人间的关系存在异化和不确定性是既有的市场环境下形成的主要问题,未必会由于监管整顿而轻易化解。管理人主动性独立性不...
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- 操纵证券市场民事责任的适用疑难与制度缓进被引量：3收藏
- 作者：缪因知
- 机构：中央财经大学法学院
- 来源：《当代法学》 2020年4期
- 关键词：操纵市场 证券民事责任 证券欺诈 因果关系推定
- 摘要：我国学界多数意见主张为追究操纵证券市场民事责任提供更多便利,但揆诸法理与发达法域通行立法,相关制度适用中的法理疑难之处不可轻视。操纵市场行为与投资者交易、操纵市场行为与投资者损失之间的双重因果关系之推定应当慎重,否则既会...
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- 国有企业视野下的主权财富基金法律规制被引量：2收藏
- 作者：缪因知
- 机构：中央财经大学法学院
- 来源：《经济法研究》 2014年2期
- 关键词：基金 政府 经营 主权 目的 原则 财富
- 摘要：根据国际货币基金组织主权财富基金工作组(International Working Group of Sovereign Wealth Funds)公布的'普遍接受的原则和做法'(Generally Accepted P...
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- 光大证券内幕交易民事赔偿诉讼判决评述被引量：2收藏
- 作者：缪因知
- 机构：中央财经大学法学院
- 来源：《证券法律评论》 2016年1期
- 关键词：光大证券案 内幕交易 证券民事责任
- 摘要：光大证券公司在2013年'8·16'事件中的行为不构成内幕交易。内幕交易民事赔偿制度的法理正当性不应高估,操作难度性不应低估。中国证监会和法院认定光大证券公司构成内幕交易,2016年1月针对其第一起内幕交易民事赔偿判决已...
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- 论国际商事仲裁在金融争议解决中的运用被引量：2收藏
- 作者：缪因知
- 机构：北京大学法学院
- 来源：《政法论丛》 2006年3期
- 关键词：国际商事仲裁 金融争议 解决机制
- 摘要：近年来有关国际商事仲裁的实践表明,其作为一种争议解决方式在金融领域得到了越来越多的适用.除对其在金融领域适用时的一些传统理论障碍予以了有效的克服以外,国际商事仲裁作为一种争议解决方式的优越性也正得到进一步的体现.虽仍存有...
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- 论经济法调制主体及其工作人员的责任追究模式与分担方式被引量：2收藏
- 作者：缪因知
- 机构：北京大学法学院
- 来源：《河北法学》 2008年10期
- 关键词：调制主体 工作人员 责任追究模式 责任分担方式
- 摘要：对经济法调制主体及其工作人员进行责任追究时,应以其违反了法定的调制程序而不是行为造成了实体损害为前提。调制主体本身不应当对其工作人员实施的普通违法调制行为承担责任,但基于实际需要,应代位承担赔偿责任,这种赔偿责任应纳入传...
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- 证券虚假陈述与投资者损失因果关系否定的司法路径被引量：1收藏
- 作者：缪因知
- 机构：中央财经大学法学院;北京大学
- 来源：《证券法苑》 2020年3期
- 关键词：虚假陈述 证券民事责任 证券欺诈 鸿基案
- 摘要：我国通过司法解释对证券虚假陈述行为与投资者损失之因果关系予以推定。就虚假陈述行为的影响而言,要否认虚假陈述与投资者客观损失之间的因果关系,不能仅定量地依据涉案证券价格变动趋势与系统风险参照基准的变动趋势一致,而须基于对虚...
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